GlobalBPA

Formations Présentielles

Les formations présentielles de BPA, mettent à disposition des apprenants, la meilleure expertise sur la thématique, avec une ingénierie pédagogique intégrant la ludo-pédagogie et complétée par des solutions distantielles (e-learningclasses virtuelles)

Print Friendly, PDF & Email
Search

Ex: CorruptionBanqueFraude Fiscale...

Generic filters
Formation à la une :
Niveau de compétences :
1-Sensibilisation
2-Compétence opérationnelle
3-Perfectionnement
Durée :




Types de formations :
Capsules micro-learning
Formations Classe virtuelle
Formations e-learning
Formations Présentielles
Parcours en classes virtuelles
Parcours mixtes (blended)
Secteurs d'activité :
Thématiques :

La fraude fiscale entre, sous conditions, dans le champ des dispositifs de lutte contre le blanchiment. Savoir détecter les situations à risque devient important.

BANQUES : COMMENT EN PRATIQUE, PEUT-ON GÉRER LE RISQUE DE FRAUDE FISCALE ?

Objectifs pédagogiques

La fraude fiscale entre, sous conditions, dans le champ des dispositifs de lutte contre le blanchiment. Savoir détecter les situations à risque devient important.

En effet, les dernières affaires #PanamaPapers, #LuxLeaks, #CumEx pointent la responsabilité des banques. Certaines d’entre elles font l’objet de poursuites judiciaires pour fraude fiscale ou complicité de fraude fiscale.

ACTUALISATION:

  • Date de création: 1 Jan 2019
  • Dernière date de mise à jour: 1 Jan 2021

Ref : [R056]

Coordination formation
+33 (0)1 83 64 13 21
Par courriel

Référent pédagogique
Par courriel

DURÉE

1 jour

PLACES

10 places

LIEU

Internet

NIVEAU

1-Sensibilisation

TARIF

1 190€ HT

Avant la formation

Classe inversée
  • Accès aux ressources relatives au contenu de la formation (plateforme e-learning de BPA).
Test de positionnement
  • Auto-évaluation sur la plateforme e-learning de BPA

1. La fraude fiscale dans tous ses états

  • Qu'est ce que la fraude fiscale ? L'optimisation, le transfert des bénéfices, l'évitement fiscal, l'abus de droits...
  • Les mécanismes de répression fiscale au niveau national et international
  • La nature de la relation blanchiment - fraude fiscale
  • Les virements de fonds et la fraude fiscale : quelle vigilance ?
  • La norme FATCA et son pendant européen
  • L'échange automatique d'informations fiscales
  • Les paradis fiscaux : quelles listes, les places de substitution aux paradis fiscaux
  • Les structures opacifiantes

2. La fraude fiscale et la clientèle des particuliers

  • Le profilage de la clientèle
  • Situations à risques et études de cas pratiques: Les mécanismes utilisés (les espèces, l'or, l'utilisation d'une SCI, la fausse expatriation, les contrats d'assurance, ...)
  • => Etudes de cas pratiques

3. La fraude fiscale et la clientèle des professionnels

  • Le profilage de la clientèle
  • Situations à risques et études de cas pratiques : Les mécanismes utilisés
  • => Etudes de cas pratiques

4. La fraude fiscale et la clientèle des entreprises

  • Le profilage de la clientèle
  • Situations à risques et études de cas pratiques : Les mécanismes utilisés et les indicateurs indispensables (le carrousel de TVA, le "profit shifting", l'utilisation des crédits documentaires, l'import-export, focus sur le secteur de l'immobilier, les montages dis "abusifs" ...)
  • => Etudes de cas pratiques

5. Définir un plan d'action pour la banque

  • Les axes à prendre en compte

A l'issue de la formation

  • Auto-évaluation des acquis sur la plateforme e-learning de BPA

Public visé

  • Direction des opérations
  • Compliance officers
  • Audit interne et inspection générale
  • Risk managers

Prérequis

  • Avoir suivi une formation générale relative au blanchiment des capitaux

Mieux comprendre les stratégies des paradis bancaires et fiscaux :

  • Appréhender les interactions entre le blanchiment de capitaux et la fraude
  • Délimiter la frontière entre la fraude et l’optimisation fiscale à travers des cas pratiques
REFNom de la formationDate
R056Banques : Comment en pratique, peut-on gérer le risque de fraude fiscalevendredi 21 septembre 2018
R056Banques : Comment en pratique, peut-on gérer le risque de fraude fiscalevendredi 26 octobre 2018
R056Banques : Comment en pratique, peut-on gérer le risque de fraude fiscalevendredi 30 novembre 2018
R056Banques : Comment en pratique, peut-on gérer le risque de fraude fiscaleLundi 21 Janvier 2019
  • Formation très interactive et permettant le décloisonnement des disciplines (juridique, fiscale, blanchiment, géopolitique)
  • Formation transnationale, prenant en compte les positions et spécificités de certains pays.
  • Formation structurée pour correspondre à l'organisation des métiers de la banque et faciliter la mise en oeuvre.
  • Utilisation large de scénarios à risques pour leur analyse et dégager les indicateurs d'alerte.

SOUHAITEZ-VOUS ÉCHANGER SUR CE SUJET ?

ILS PEUVENT AUSSI VOUS INTÉRESSER

Cette formation professionnelle s'inscrit dans le cadre de la lutte contre le blanchiment d'argent, la fraude fiscale et le financement du terrorisme.

CHOISIR & PARAMÉTRER SES OUTILS INFORMATIQUES DE LUTTE CONTRE LE BLANCHIMENT DES CAPITAUX ET LE FINANCEMENT DU TERRORISME

Objectifs pédagogiques

Cette formation professionnelle s’inscrit dans le cadre de la lutte contre le blanchiment d’argent, la fraude fiscale et le financement du terrorisme. A l’issue de cette formation, vous serez en mesure de choisir vos outils informatiques pour mettre en place un système de contrôle et de lutte contre le blanchiment des capitaux, et vous aurez connaissances suffisantes pour paramétrer correctement ces outils.

ACTUALISATION:

  • Date de création: 1 Jan 2019
  • Dernière date de mise à jour: 1 Jan 2021

– R011

Coordination formation
+33 (0)1 83 64 13 21
Par courriel

Référent pédagogique
Par courriel

DURÉE

1 demi-journée

PLACES

10 places

LIEU

Internet

NIVEAU

3-Perfectionnement

TARIF

995€ HT

Avant la formation

Classe inversée
  • Accès aux ressources relatives au contenu de la formation (plateforme e-learning de BPA).
Test de positionnement
  • Auto-évaluation sur la plateforme e-learning de BPA

1. Fondamentaux de la lutte contre le blanchiment

  • Rappel des principales obligations légales
  • Revue des bonnes pratiques nationales et internationales concernant les typologies de risques
  • Revue des typologies des situations de blanchiment

2. Scoring

  • Définir sa stratégie de scoring
  • Définir le paramétrage de ses systèmes
  • L'Intelligence Artificielle : promesses et réalités
  • Cas pratique : analyse de quelques situations réelles

3. Outils informatiques de lutte contre le blanchiment financier

  • Choisir ses outils de profilage
  • Choisir ses outils d’identification des Personnes Politiquement Exposées (PPE)
  • Choisir ses outils de filtrage antiterroriste

A l'issue de la formation

  • Auto-évaluation des acquis sur la plateforme e-learning de BPA

Public visé

  • Responsables anti-blanchiment
  • Responsables conformité

Prérequis

  • Etre en charge ou participer au fonctionnement de la cellule anti-blanchiment d'un établissement financier
  • Comprendre les mécanismes utilisés par les différents outils
  • Comprendre les données utiles aux différents outils
  • Pouvoir choisir parmi plusieurs outils
REFNom de la formationDate
R011Choisir et paramétrer ses outils informatiques de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorismeNous contacter
  • Une formation très opérationnelle

SOUHAITEZ-VOUS ÉCHANGER SUR CE SUJET ?

ILS PEUVENT AUSSI VOUS INTÉRESSER

En entreprise, la compliance désigne le respect de toutes les obligations légales et réglementaires, ainsi que des attentes des Parties Prenantes et des politiques internes mises en place.

COMPLIANCE & ISO 19600 :
ÉLABORER SON SYSTÈME DE MANAGEMENT

Objectifs pédagogiques

En entreprise, la compliance désigne le respect de toutes les obligations légales et réglementaires, ainsi que des attentes des Parties Prenantes et des politiques internes mises en place.

Son objectif : s’assurer que les entreprises tiennent leurs obligations et responsabilités mais aussi protègent efficacement leur réputation contre tout risque d’atteinte.

Ne pas prendre en compte la compliance, ne pas mettre en place de mesures adaptées, peut mettre en péril la pérennité de son entreprise. C’est en effet prendre le risque de voir dégrader son capital financier et immatériel en s’exposant à de lourdes amendes et à la mise en cause de sa réputation.

ACTUALISATION:

  • Date de création: 1 Jan 2019
  • Dernière date de mise à jour: 1 Jan 2021

– Ref : [D0805]

Coordination formation
+33 (0)1 83 64 13 21
Par courriel

Référent pédagogique
Par courriel

DURÉE

1 jour

PLACES

10 places

LIEU

Internet

NIVEAU

1-Sensibilisation

TARIF

720€ HT

1 - Comprendre le contexte normatif, la finalité et les enjeux de la conformité

2 - Connaître les concepts fondamentaux de la conformité

  • Risques, bonne gouvernance, parties prenantes, politique, processus, objectifs…
  • Mise en activité : application de ces concepts à son entreprise

3 - Concevoir un système de management de la conformité

  • Par où commencer ?
  • L’environnement externe, les objectifs, les prérequis, la culture de l’entreprise…
  • Les impacts du dispositif sur la stratégie et la gouvernance de l’entreprise, l’organisation et les processus, le capital humain et le dispositif de droit social, le SI
  • Les rôles et responsabilités, le « leadership »Mise en activité : la dynamique d’une organisation, sous l’angle de la compliance
  • La remontée d’alerte
  • Mise en activité : comment organiser la remontée d’alertes dans son entreprise ?
  • Veille légale et réglementaire
  • Quelques bases pour identifier les risques de non-compliance

4 - Intégrer le facteur humain

  • Les acteurs du dispositif, les managers
  • La communication interne et externe
  • La documentation, la notion de preuve
  • Les activités externalisées

5 - Évaluer son dispositif et mettre en place son amélioration continue

6 - Connaître la responsabilité d’un responsable de la conformité : cas de jurisprudence

Public visé

Responsables de la conformité, ethic & compliance officers, responsables juridiques, responsables des risques, responsables du développement durable, responsables du contrôle interne.

Prérequis

Cette formation ne nécessite aucun prérequis.

À l’issue de cette journée, vous serez capable de :

  • Appréhender le fonctionnement d’un dispositif de conformité afin de maîtriser les risques et fiabiliser la prise de décision
  • Identifier les atouts de la norme ISO 19600 pour leur entreprise
REFNom de la formationDate
D0805Compliance & ISO 19600 : élaborer son système de management20 Septembre 2018 (PARIS)
D0805Compliance & ISO 19600 : élaborer son système de management16 Novembre 2018 (LYON)
D0805Compliance & ISO 19600 : élaborer son système de management22 Novembre 2018 (PARIS)
   

Des mises en activité permettent aux participants de s’approprier les concepts, et de comprendre comment les appliquer dans leur organisation.

SOUHAITEZ-VOUS ÉCHANGER SUR CE SUJET ?

ILS PEUVENT AUSSI VOUS INTÉRESSER

La règlementation invite à décloisonner les fonctions. Les comités "nouveaux produits" permettent les points de vue croisés, mais fondamentalement, la compliance reste en arrière plan.

COMPRENDRE LA NOTION DE PARCOURS CLIENT POUR OPTIMISER SES DILIGENCES

Objectifs pédagogiques

La règlementation invite à décloisonner les fonctions. Les comités “nouveaux produits” permettent les points de vue croisés, mais fondamentalement, la compliance reste en arrière plan.

La digitalisation des organisations et de la relation clients oblige la fonction compliance à s’approprier les nouvelles interactions offerte par la banque au client pour optimiser le recueil d’information et les points de contrôle.

ACTUALISATION:

  • Date de création: 1 Jan 2019
  • Dernière date de mise à jour: 1 Jan 2021

– 

Coordination formation
+33 (0)1 83 64 13 21
Par courriel

Référent pédagogique
Par courriel

DURÉE

Une matinée (9h/11h30)

PLACES

10 places

LIEU

Internet

NIVEAU

2-Compétence opérationnelle

TARIF

550€ HT

1. Qu'est ce que le parcours client (customer journey) ?

  • Définitions.
  • Exemples de représentations et des informations utilisées.
  • Méthode pour construire son propre parcours client.

2. Les obligations légales et règlementaires au regard des étapes du parcours client

  • Revue des obligations relevant de la conformité applicables à chaque étape du parcours client : de l'information et publicité à la clôture du compte, ne passant par les principales opérations.
  • Éléments de jurisprudence à prendre en compte.

3. Les modèles de banque digitale

  • Présentation de modèles fonctionnels de "digital banking"
  • Les API et les composants : de quoi parle t'on et leur bénéfice
  • Introduction à la notion d'urbanisation du Système d'Information

4. Quelle stratégie pour optimiser la collecte d'information client et placer les points de contrôle de conformité ?

  • Les différentes stratégies de collecte des informations client
  • Les différentes stratégies pour positionner les points de contrôle conformité dans une logique digitale.

Public visé

  • Responsables de la conformité
  • Responsables juridiques
  • Responsables marketing
  • Auditeurs internes
  • Responsables anti-blanchiment
  • Responsables de projets informatiques

Prérequis

  • Etre en charge ou contribuer à l'activité de conformité dans une établissement bancaire ou financier
  • Comprendre la notion de parcours client
  • Savoir replacer les obligation de conformité dans un parcours client
  • Connaitre la structure et l'organisation fonctionnelle d'une banque digitale
  • Savoir adapter l'activité de contrôle et de conformité à la digitalisation de la banque et de la relation client
REFNom de la formationDate
 Comprendre la notion de parcours client25 Janvier 2019 8h30-12h
 Comprendre la notion de parcours client19 Avril 2019 8h30-12h
 Comprendre la notion de parcours client18 Octobre 2019 8h30-12h

Le contenu de cette formation courte se veut "pratico-pratique" afin de permettre la mise en œuvre des principaux points, à la sorite de la formation.

En option, un atelier intra-entreprise, peut-être organisé pour s'assurer des meilleures conditions de mise en oeuvre.

SOUHAITEZ-VOUS ÉCHANGER SUR CE SUJET ?

ILS PEUVENT AUSSI VOUS INTÉRESSER

La conformité et le contrôle interne sont devenus un enjeu majeur pour les banques, dans un contexte de concurrence normative, de régulation et de recherche de rentabilité.

CONFORMITÉ ET CONTRÔLE INTERNE DANS LA BANQUE : LES PROCÉDURES À METTRE EN PLACE

Objectifs pédagogiques

Optimiser ses moyens et s’assurer de la pertinence de son dispositif

La conformité et le contrôle interne sont devenus un enjeu majeur pour les banques, dans un contexte de concurrence normative, de régulation et de recherche de rentabilité. Définir l’organisation et mettre en place les contrôles périodiques et permanents adéquats prennent ainsi une place stratégique.

ACTUALISATION:

  • Date de création: 1 Jan 2019
  • Dernière date de mise à jour: 1 Jan 2021
– Ref : [8892069]
Coordination formation
+33 (0)1 83 64 13 21
Par courriel

Référent pédagogique
Par courriel

DURÉE

2 jours

PLACES

10 places

LIEU

Internet

NIVEAU

2-Compétence opérationnelle

TARIF

1 495€ HT

1. Connaître le cadre général du contrôle interne et de la conformité

  • Bâle 2 et 3, CRD 3 et 4
  • La loi de sécurité financière, l'arrêté du 03/11/14, le cadre de référence de l'AMF
  • SOX, COSO

Autodiagnostic : évaluation des connaissances sur les principes du contrôle interne en milieu bancaire

2. Cerner l'organisation d'un dispositif de contrôle interne et de conformité dans le secteur bancaire

  • Préalable : identifier les activités bancaires à surveiller et les activités à risque
- Distinguer et positionner les acteurs du contrôle
  • Les différents modèles de contrôle interne
  • Contrôle permanent, contrôle périodique, contrôle de conformité, déontologie, gestion des risques… Distinctions et interactions
- Positionnement des différentes fonctions :
  • Les règles d'indépendance à respecter et possibilités de cumul
  • Les possibilités d'externalisation
  • Relations avec la direction et les opérationnels
- Connaître l'étendue des missions
  • Vérifier la conformité, le respect des procédures, la qualité de l'information comptable et financière
  • Mettre en place des systèmes d'analyse et de mesure des risques opérationnels

Exercice d'application : élaboration d'un programme de missions de contrôle

- Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité

 

3. Gérer les risques

  • Recenser les acteurs de la gestion des risques
  • Évaluer le risque de fraude, de blanchiment et de financement du terrorisme
  • Établir une cartographie des risques
  • Identifier et classer les risques bancaires
  • Évaluer et définir le niveau d'exposition aux risques

Étude de cas : analyse critique de la cartographie des risques d'un établissement et adaptation des concepts au contrôle spécifique d'une banque de réseau ou des activités de marché

4. Organiser le contrôle interne

  • Préalable : les structures à contrôler et le cas des activités à l'étranger
  • Périodicité, traçabilité et formalisme des contrôles
- Mettre en place les contrôles permanents de 1er niveau
  • Le recueil des procédures : organisation et critères de qualité
  • Exploiter les résultats du contrôle de 1er niveau
- Maîtriser les risques
  • Cartographie des risques bancaires : identification et classification
  • Évaluation et niveau d'exposition aux risques
- Mettre en place les contrôles de 2ème niveau
  • Définir son champ d'exercice
  • Établir un programme de travail annuel
  • Choisir ses priorités en fonction des risques
  • S'assurer de l'implication des services
  • Rédiger une fiche de contrôle
- Mettre en œuvre les contrôles de 3ème niveau
  • Définir un rythme de contrôle
  • Les personnes pouvant exercer le contrôle
  • Le plan de contrôle du contrôle interne : fonctionnement et objectif
  • Les modalités d'évaluation des procédures
- Gérer les dysfonctionnements constatés
  • Les dispositifs de remontée des dysfonctionnements
  • La mise en place et le suivi d'actions correctrices
- Rédiger le rapport de contrôle interne
  • Objectif et contenu

Étude de cas : analyse critique et commentée des meilleures pratiques

Public visé

  • Contrôleurs internes
  • Compliance officers
  • Auditeurs internes

Prérequis

  • Avoir une bonne connaissance des métiers et de la réglementation du secteur bancaire
  • Intégrer le cadre réglementaire du contrôle interne et de la conformité.
  • Identifier les zones à risque.
  • Améliorer l'efficacité des procédures de contrôle interne.
REFNom de la formationDate
[8892069]Conformité et contrôle interne dans la banque19 et 20 novembre 2018
[8892069]Conformité et contrôle interne dans la banque16 et 17 mai 2019
[8892069]Conformité et contrôle interne dans la banque18 et 19 novembre 2019

Une formation interactive enrichie par l'expérience de 15 années de contrôle bancaire du formateur

SOUHAITEZ-VOUS ÉCHANGER SUR CE SUJET ?

ILS PEUVENT AUSSI VOUS INTÉRESSER

La corruption est une infraction complexe. Elle est inscrite dans plusieurs conventions internationales ratifiées par la France et dans la plupart des corpus nationaux, dont certains ont une portée extra territoriale...

CORRUPTION : DÉTECTER ET PRÉVENIR LE RISQUE DE MISE EN CAUSE DE L’ENTREPRISE

Objectifs pédagogiques

La corruption est une infraction complexe. Elle est inscrite dans plusieurs conventions internationales ratifiées par la France et dans la plupart des corpus nationaux, dont certains ont une portée extra territoriale.

Une situation de corruption peut conduire une entreprise française à devoir démontrer sa bonne foi et sa conformité aux lois américaines ou anglaises quand bien même ses opérations ne semblaient pas l’y soumettre.

ACTUALISATION:

  • Date de création: 1 Jan 2019
  • Dernière date de mise à jour: 1 Jan 2021

Ref : [842153]

Coordination formation
+33 (0)1 83 64 13 21
Par courriel

Référent pédagogique
Par courriel

DURÉE

1 jour

PLACES

10 places

LIEU

Internet

NIVEAU

2-Compétence opérationnelle

TARIF

995€ HT

Dresser l'état des lieux

- Cerner l’environnement politique, criminel et les tendances
  • Chiffres clés, enjeux et réalité
  • Taxinomie de la corruption
  • Cadre légal et réglementaire : définir la nature des obligations et les sources des meilleures pratiques
  • Dresser le panorama international, régional (Europe, Asie, Afrique, Océanie) des normes et bonnes pratiques applicables
  • Définir les formes de corruption
  • Comparer la loi américaine FCPA , la loi anglaise UK Bribery Act et la loi pénale française de lutte contre la corruption

Étude de cas : analyse de la jurisprudence américaine, anglaise et française

Gérer les situations à risque

- Agir de manière appropriée pour éviter les situations de corruption :
  • Contracter avec des intermédiaires : obligations et responsabilités, due diligences
  • Répondre à des marchés publics
- Résister aux sollicitations indues et aux extorsions :
  • Gérer les cadeaux et invitations
  • Gérer les actions de sponsoring et de mécénat
  • Opérer en pays corrompu

Mise en situation : réaction à différentes situations de sollicitation

Mettre en œuvre le dispositif de prévention de corruption

- Définir les principales obligations
- Évaluer le risque de corruption :
  • Établir une cartographie des risques
  • Les axes d'analyse du risque de corruption
  • Cerner les implications au niveau de l'entreprise
  • Stratégie et gouvernance, mise en place de l'organisation et des comités : assurer la protection du Président
  • Mesurer l'impact du risque de corruption sur les choix stratégiques
  • Mettre en place les processus : pilotage du dispositif de prévention, gestion des risques, contrôle interne,
  • Whistleblowing, déclaration auprès du procureur

Fraude et sécurité du système d'information

  • Identifier les moteurs de la fraude
  • Mesurer les points de vulnérabilité dans l'entreprise
  • Maîtriser les facteurs de sécurité d'un système d'information
  • Prévenir l’atteinte à l’image de l’entreprise et prévenir la mise en cause médiatique

Mise en situation : gestion d'une situation de crise face à une allégation ou une accusation de corruption

Public visé

  • Juristes et responsables juridiques
  • Auditeurs et contrôleurs internes
  • Responsables commerciaux
  • Toute personne en charge de la gestion des risques

Prérequis

  • Prérequis
  • Maîtriser les obligations légales de la lutte contre la corruption.
  • Intégrer les meilleures pratiques de prévention et d’intégrité pour réduire les risques d’atteinte à l'image et de mise en cause face à des situations pouvant être qualifiées de corruption.
REFNom de la formationDate
[842153]Corruption : détecter et prévenir le risque de mise en cause de l'entreprisemercredi 28 novembre 2018
   
   

À l'issue de cette formation vous serez capable de construire une cartographie des risques de corruption, de prévenir l'atteinte à l'image de l'entreprise et d'éviter une mise en cause médiatique.

SOUHAITEZ-VOUS ÉCHANGER SUR CE SUJET ?

ILS PEUVENT AUSSI VOUS INTÉRESSER