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Comprendre les spécificités de la lutte anti-blanchiment relatives à la distribution des produits d'assurances par les Société Financières

Objectifs pédagogiques

Cette formation vise principalement les collaborateurs d’établissements bancaires ou financiers qui étendent leurs services à la distribution de produits d’assurances.

  • Comprendre les différences et les spécificités des dispositifs en matière de lutte contre le blanchiment dans le cadre de nouvelles activités de courtage en assurances.
  • Identifier les situations à risque BC-FT spécifiques aux produits d’assurances
  • Connaitre les niveaux de vigilance applicables et leurs conditions de mise en œuvre.

ACTUALISATION:

  • Date de création: 1 Jan 2019
  • Dernière date de mise à jour: 1 Jan 2021

– DIG-BPA-CV-10
DOKELIO :

Coordination formation
+33 (0)1 83 64 13 21
Par courriel

Référent pédagogique
Par courriel

DURÉE

1h30

PLACES

10 places

LIEU

Internet

NIVEAU

2-Compétence opérationnelle

TARIF

160€ HT

  • Programme
  • Public & Prérequis
  • Méthode & évaluation
  • Dates & lieux
  • plus...

1.Le cadre d'action

L'organisation du marché

  • L'organisation de la chaine de production - distribution, ses acteurs et les instances de place en France
  • Les branches d'assurances, les catégories d'opérations

Le référentiel normatif

  • Les différences avec le secteur bancaire et financier
  • Les principes d'application sectoriels, les lignes directrices applicables au secteur de l'assurance
  • Les enseignements de la jurisprudence en matière de blanchiment et concernant le secteur des assurances

Les obligations spécifiques (LCB-FT) relatives à l'activité de courtage en assurances

  • Les conditions d'enregistrement à l'ORIAS
  • Vis-à-vis du client
  • Vis-à-vis de la compagnie d'assurance
  • Vis-à-vis de l'ACPR, compte-tenu des activités bancaires ou financières de son établissement

2. Gérer les risques LCB-FT et sécuriser l'entrée en relation d'affaires

  • Distinguer les différents rôles: souscripteur, payeur, bénéficiaire du contrat, bénéficiaire effectif, etc.
  • L'identification et la vérification de l'identité
  • La documentation exigible dans une relation B2C et B2B à risque BC-FT standard.
  • Les conditions d'application des mesures de vigilance allégées
  • Les conditions d'application des mesures de vigilance renforcées
  • Que vérifier à chaque étape de la relation client (prospection, accueil, information, conseil, souscription, paiement)?

3. ATELIER: Les typologies de scénarios à risques impliquant des assurances

[durée entre 30 à 45 minutes]

  • Présentation de nombreux cas réels et discussion sur les indicateurs de détection
  • Jeux interactif d'appréciation du risque de la situation, à l'aide de la plateforme KAHOOT)

4. Questions réponses et conclusion

Public visé

Cette formation vise principalement les collaborateurs d'établissements bancaires ou financiers qui étendent leurs services à la distribution de produits d'assurances.

  • Secrétaires généraux
  • Responsables du système d'information
  • Responsables de la transformation digitale
  • Responsables compliance
  • Responsables de la conformité
  • Responsables des risques
  • Responsables anti-blanchiment
  • Responsables de la fraude
  • Responsables juridiques
  • Auditeurs internes
  • Trésoriers

Prérequis

Connaissances et compétences

  • Avoir suivi une formation anti-blanchiment (LCB-FT) au préalable.

Matériels et logiciels

  • Une connexion internet (fixe avec un câble Ethernet - ou mobile avec une liaison en 4G minimum)
  • Un environnement calme (sinon vous devrez couper votre micro)
  • Une webcam (option)
  • Une paire d'écouteur de téléphone mobile ou un casque avec un micro pour la connexion audio sur votre ordinateur ou tablette
  • Un téléphone fixe, si vous n'utiliser l'audio par l'ordinateur ou la tablette

Modalités pédagogiques, moyens et outils

Pour mener à bien sa prestation, BPA met en œuvre les moyens et outils suivants :

Applicable à la formation
Description des méthodes, moyens et outils
Oui

CONNAISSANCE :
(le participant peut-il acquérir de nouvelles connaissances ?)

  • Exposé
  • Échanges entre stagiaires
Oui

COMPRÉHENSION :
(le participant peut-il se rappeler ou se souvenir de l’information ?)

  • Exemples d’applications pratiques
Oui

APPLICATION :
(le participant peut-il utiliser les informations d’une manière nouvelle ?)

  • Savoir choisir le niveau d’une signature électronique
Oui

ANALYSE :
(le participant peut-il distinguer les différentes options ou solutions, faire la part des choses ?)

  • Savoir choisir le niveau d’une signature électronique
 Oui

SYNTHESE :
(le participant peut-il créer, produire quelque chose de nouveau ou exprimer un nouveau point de vue ?)

  • Savoir choisir un point de contrôle de conformité ou relatif à un risque opérationnel
 Oui

EVALUER :
(le participant peut-il justifier une position ou une décision ?)

  • Etudes de cas

Modalités d’EVALUATION des acquis

Consultez notre processus d’évaluation des acquis

Lieu Date
Internet Nous contacter

Consultez 

  • Nos FAQ pour le stagiaire
  • Nos FAQ pour le responsable de formation

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