Comprendre les spécificités de la lutte anti-blanchiment relatives à la distribution des produits d'assurances par les Société Financières
Objectifs pédagogiques
Cette formation vise principalement les collaborateurs d’établissements bancaires ou financiers qui étendent leurs services à la distribution de produits d’assurances.
- Comprendre les différences et les spécificités des dispositifs en matière de lutte contre le blanchiment dans le cadre de nouvelles activités de courtage en assurances.
- Identifier les situations à risque BC-FT spécifiques aux produits d’assurances
- Connaitre les niveaux de vigilance applicables et leurs conditions de mise en œuvre.
ACTUALISATION:
- Date de création: 1 Jan 2019
- Dernière date de mise à jour: 1 Jan 2021
DURÉE
1h30
PLACES
10 places
LIEU
Internet
NIVEAU
2-Compétence opérationnelle
TARIF
160€ HT
- Programme
- Public & Prérequis
- Méthode & évaluation
- Dates & lieux
- plus...
1.Le cadre d'action
L'organisation du marché
- L'organisation de la chaine de production - distribution, ses acteurs et les instances de place en France
- Les branches d'assurances, les catégories d'opérations
Le référentiel normatif
- Les différences avec le secteur bancaire et financier
- Les principes d'application sectoriels, les lignes directrices applicables au secteur de l'assurance
- Les enseignements de la jurisprudence en matière de blanchiment et concernant le secteur des assurances
Les obligations spécifiques (LCB-FT) relatives à l'activité de courtage en assurances
- Les conditions d'enregistrement à l'ORIAS
- Vis-à-vis du client
- Vis-à-vis de la compagnie d'assurance
- Vis-à-vis de l'ACPR, compte-tenu des activités bancaires ou financières de son établissement
2. Gérer les risques LCB-FT et sécuriser l'entrée en relation d'affaires
- Distinguer les différents rôles: souscripteur, payeur, bénéficiaire du contrat, bénéficiaire effectif, etc.
- L'identification et la vérification de l'identité
- La documentation exigible dans une relation B2C et B2B à risque BC-FT standard.
- Les conditions d'application des mesures de vigilance allégées
- Les conditions d'application des mesures de vigilance renforcées
- Que vérifier à chaque étape de la relation client (prospection, accueil, information, conseil, souscription, paiement)?
3. ATELIER: Les typologies de scénarios à risques impliquant des assurances
[durée entre 30 à 45 minutes]
- Présentation de nombreux cas réels et discussion sur les indicateurs de détection
- Jeux interactif d'appréciation du risque de la situation, à l'aide de la plateforme KAHOOT)
4. Questions réponses et conclusion
Public visé
Cette formation vise principalement les collaborateurs d'établissements bancaires ou financiers qui étendent leurs services à la distribution de produits d'assurances.
- Secrétaires généraux
- Responsables du système d'information
- Responsables de la transformation digitale
- Responsables compliance
- Responsables de la conformité
- Responsables des risques
- Responsables anti-blanchiment
- Responsables de la fraude
- Responsables juridiques
- Auditeurs internes
- Trésoriers
Prérequis
Connaissances et compétences
- Avoir suivi une formation anti-blanchiment (LCB-FT) au préalable.
Matériels et logiciels
- Une connexion internet (fixe avec un câble Ethernet - ou mobile avec une liaison en 4G minimum)
- Un environnement calme (sinon vous devrez couper votre micro)
- Une webcam (option)
- Une paire d'écouteur de téléphone mobile ou un casque avec un micro pour la connexion audio sur votre ordinateur ou tablette
- Un téléphone fixe, si vous n'utiliser l'audio par l'ordinateur ou la tablette
Modalités pédagogiques, moyens et outils
Pour mener à bien sa prestation, BPA met en œuvre les moyens et outils suivants :
Applicable à la formation | Description des méthodes, moyens et outils |
Oui | CONNAISSANCE :
|
Oui | COMPRÉHENSION :
|
Oui | APPLICATION :
|
Oui | ANALYSE :
|
Oui | SYNTHESE :
|
Oui | EVALUER :
|
Modalités d’EVALUATION des acquis
Consultez notre processus d’évaluation des acquis
Lieu | Date |
Internet | Nous contacter |
Consultez
- Nos FAQ pour le stagiaire
- Nos FAQ pour le responsable de formation
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