Apporter l‘expertise LCB-FT et la méthodologie d’analyse pour l’audit des filiales du Groupe

Besoin du client

La direction de l’audit interne du groupe mutualiste d’assurance souhaite être accompagné pour bénéficier de la meilleure expertise pour mettre à jour ses grilles d’audit interne concernant la lutte contre le blanchiment.

Mission réalisée

BPA a engagé les étapes suivantes:

  • Définir/clarifier la finalité des missions d’audit interne programmées
  • Élaborer la liste des pièces à collecter avant le démarrage de la mission d’audit interne
  • Identifier les points de risques principaux à prendre en compte lors du déroulement des missions d’audit interne
  • Proposer une liste de requêtes pour extraire les informations critiques dans le système d’information des filiales
  • Élaborer une grille d’exploitation du résultat des requêtes pour utilisation par un audit interne
  • Accompagner une mission d’audit sur le terrain
  • Établir un rapport d’expertise sur les résultats obtenus et l’exposition de la filiale considérée au risque LCB-FT

La mission a été réalisée en étroite collaboration avec les équipes d’audit interne afin de faciliter le transfert de compétence.
Une vraie relation de confiance a pu permettre cette belle mission.